Garantizar el cumplimiento de los requisitos en materia de sanciones es un pilar fundamental de la cultura general de cumplimiento de Gunvor. Como participante importante en los mercados mundiales de materias primas, Gunvor asume con responsabilidad sus obligaciones en materia de sanciones.

Las medidas restrictivas sancionadoras modernas son variadas en cuanto a su alcance y aplicabilidad, aunque suelen estar diseñadas para apoyar los objetivos de política exterior y seguridad nacional de los Estados y entidades que las aplican. Las sanciones pueden ser exhaustivas o selectivas, es decir, pueden prohibir todas las transacciones con personas y bienes sancionados o sólo prohibir ciertos tipos de negocios y aceptar otros. En función de las particularidades de cada transacción, pueden aplicarse por separado o simultáneamente varios regímenes de cumplimiento de sanciones de distintos países.

In addition, the year 2022 alone showed unprecedented, coordinated sanction efforts of numerous states in response to the war in Ukraine and other emerging geopolitical situations around the world. Estas medidas dieron como resultado miles de personas y entidades designadas, así como buques sancionados. Furthermore, strict export and import control measures as well as price restriction have been implemented on different commodity markets.
To address these challenges and the complexity of ever-emerging restrictive measures, an effective and well-designed sanction compliance program is indispensable for global firms like Gunvor. It is inspired by the Framework for US Office of Foreign Assets Control Compliance Commitments and focusses on continuous compliance with UN, USA, EU, UK, Swiss and Singapore sanctions.

La cultura de cumplimiento de las sanciones se aplica de forma persistente a través del compromiso de la dirección, los controles internos, las políticas y procedimientos específicos, la evaluación de riesgos y la formación periódica y ad hoc.

A continuación se abordan algunos de los elementos clave del programa de cumplimiento de sanciones de Gunvor Group.

1.Políticas, procedimientos y orientaciones en materia de sanciones

La Política de Sanciones Económicas es la piedra angular de la cultura de cumplimiento de sanciones de Gunvor. La Política describe los principios generales, los procesos, los indicadores de riesgo y los puntos focales para garantizar el cumplimiento de las leyes y reglamentos aplicables en materia de sanciones. La política es complementaria a la Política de Lucha contra el Soborno, la Corrupción y el Blanqueo de Dinero, el Manual de Diligencia Debida de las Contrapartes, y la Guía y Proceso de Selección de Buques, cada uno de los cuales mejora aún más los esfuerzos de cumplimiento de las sanciones al exigir la selección de los buques fletados y las contrapartes comerciales (incluyendo, sin limitación, los propietarios, las personas que ejercen el control y los directores). Debido a la naturaleza extremadamente dinámica de las sanciones, las directrices actualizadas se comunican a las partes interesadas de forma ad hoc.

La Política de Sanciones Económicas se mejora continuamente para adaptarse a los cambios del panorama mundial de sanciones, incluidas, entre otras, las revisiones de 2014, 2017 y 2021. La versión actual de la política aborda eficazmente las principales alertas de sanciones y los principios de cumplimiento, que siguen siendo coherentes con las orientaciones normativas más recientes de 2022.

La política de sanciones económicas esboza:

• Antecedentes generales y tipos de sanciones
• Regímenes de sanciones pertinentes, incluidos, entre otros, los de la ONU, EE.UU., la UE, el Reino Unido y Singapur, así como orientaciones sobre el cumplimiento de las sanciones específicas de cada régimen.
• Principios de cumplimiento de las sanciones, procedimientos y señales de alarma
• Consecuencias del incumplimiento de las sanciones
• Lista de países y territorios de alto riesgo sujetos a sanciones
• Enlaces a recursos normativos externos.
• Redactar cláusulas de cumplimiento de sanciones para contratos típicos.

2. Diligencia debida en materia de sanciones

Gunvor Group La diligencia debida en materia de sanciones incluye no sólo la evaluación de las contrapartes, sino también la verificación de las transacciones basándose en el enfoque basado en el riesgo.

Además del proceso más amplio de Conozca a su Contraparte (KYC), se realiza una evaluación KYC de sanción específica en relación con la contraparte como tal, sus gerentes, directores, propietarios directos e indirectos, personas que ejercen el control y ubicación geográfica del lugar de operaciones comerciales.
En particular, KYC se realiza sobre la base de la documentación corporativa oficial y los datos comerciales verificables de forma independiente de los registros comerciales. Los nombres de todas las partes interesadas pertinentes se comprueban a través de una base de datos informática específica comparándolos con las listas de personas designadas y asociadas en las principales jurisdicciones que plantean problemas de cumplimiento.

Además de la comprobación inicial de las sanciones de la contraparte en la fase de incorporación, Gunvor envía a todas sus contrapartes comerciales activas, incluidas las personas asociadas y las entidades matrices pertinentes, a un proveedor de servicios externo para que realice una comprobación diaria de las sanciones.

Como complemento al proceso CSC, se lleva a cabo una evaluación de las sanciones en el marco del proceso Conozca su Transacción (CTC) para las transacciones de mayor riesgo, por ejemplo, cuando el patrón comercial de la contraparte no se ajusta a las prácticas comerciales habituales.

Dependiendo de las circunstancias, KYT puede incluir la verificación de la clasificación aduanera de las mercancías, los términos de la transacción e incluso las identidades de todas las contrapartes dentro de la cadena de suministro hasta el productor de las mercancías.