De septiembre a finales de cada año, el Equipo de Cumplimiento de Gunvor lleva a cabo su formación y revisión anual obligatoria para todos los empleados pertinentes. Más de 800 personas participaron en los cursos en 2021, lo que representa el 100% de los que requieren dicha formación. 

Aunque cada año el ritmo de este ejercicio es el mismo -cuatro meses de actualizaciones y revisiones para los empleados existentes-, durante los ocho meses intermedios, el equipo de Cumplimiento de Gunvor trabaja duro para evolucionar continuamente sus presentaciones y formar a los nuevos empleados. El mundo del Cumplimiento está en constante evolución, por lo que también debe estarlo nuestro planteamiento al respecto. 

En todo el mundo, los gobiernos y los organismos reguladores no dejan de perfeccionar y ajustar la forma en que tratan los diversos aspectos del comercio de materias primas, un negocio global que opera en muchos sectores, industrias y jurisdicciones diferentes, por no mencionar la miríada de costumbres y culturas. Aunque las normas básicas no cambian, siempre hay nuevas áreas que cubrir. 

Los mercados físicos y financieros de la energía están sujetos a la supervisión reglamentaria de muchas organizaciones diferentes. Los principales contratos de futuros del petróleo se negocian intensamente en ICE y CME por una variedad de participantes diferentes, incluidas las grandes petroleras, casas comerciales y fondos de cobertura. El comercio físico o en papel de gas natural, electricidad o GNL en la Unión Europea o el Reino Unido puede requerir posibles requisitos de autorización y notificación. El comercio de biocombustibles requiere la supervisión del abastecimiento en determinadas jurisdicciones asiáticas. Además, nuestras refinerías de petróleo europeas tienen su propia normativa estricta. 

Por lo tanto, se lleva a cabo una gran labor de preparación para recopilar los ejemplos de Compliance más recientes y relevantes, como actualizaciones de sanciones, normas de mercado y jurisprudencia pertinente. Todos los sectores ven regularmente nuevos ejemplos de empresas en el punto de mira por incumplimiento de las leyes y reglamentos aplicables. Nos fijamos en las últimas multas y sanciones, así como en los resultados positivos. Más matizado aún es mantenerse al tanto de los cambios en las expectativas del mercado. Nuestro equipo mantiene conversaciones periódicas con todas las partes interesadas, incluidos gobiernos y ONG, grupos de trabajo del sector, nuestros socios y nuestros bancos. 

Además, en el equipo de cumplimiento se debate mucho sobre qué ejemplos utilizar para nuestros empleados. El reto consiste en encontrar el equilibrio adecuado entre mostrar los efectos de lo que ocurre cuando no se cumplen las normas, sin abrumar de tal manera que resulte contraproducente. Nuestro imperativo es demostrar cuál es realmente el riesgo para la empresa y para las personas cuando se infringen las políticas y los valores. No se trata de decir siempre lo mismo de la misma manera. 

La formación consiste en reuniones presenciales de 90 minutos, que pueden ser de más de una docena de personas, si se trata de personal de back-office, o de apenas un puñado, si el grupo está formado por traders u operadores. Como consecuencia de las repercusiones prácticas de la pandemia, hemos mejorado nuestras herramientas de formación en línea y las opciones de videoconferencia; no obstante, el seguimiento de los empleados se realiza en persona, y todo nuevo operador contratado por Gunvor debe reunirse en persona con nuestro Equipo de Cumplimiento. 

Contamos con varios ponentes de alto nivel, entre ellos el Director de Asesoramiento en Cumplimiento Normativo y el Director de Lucha contra el Soborno y la Corrupción, así como voces regionales en materia de cumplimiento normativo de zonas como Singapur y Houston. Dado que el equipo de Cumplimiento Normativo cuenta con casi 20 miembros en todo el mundo, podemos compartir muchos puntos de vista, lo cual es de agradecer. 

Nuestras sesiones de formación son de naturaleza socrática y suelen conllevar animados debates y discusiones. Estas sesiones entran en el meollo de los temas con animadas conversaciones, desde detalles sobre lo que se requiere para el proceso "Conozca a su cliente" (KYC), o sobre la estructuración de empresas conjuntas, o la política de la empresa de no utilizar agentes para la creación de empresas. El objetivo es que todos los participantes participen activamente. Podemos ver los resultados. 

En 2021, el responsable global de HSEC de Gunvor presentó una nueva formación sobre la evaluación de los Derechos Humanos y la relevancia del tema para Gunvor. El propio equipo de Cumplimiento ya había recibido formación específica sobre Derechos Humanos, y ahora la hemos ampliado a toda la empresa. Incluso antes de la implantación del módulo de Derechos Humanos, Gunvor ha dejado de trabajar con determinadas contrapartes o no las ha reactivado como consecuencia de sus infracciones de los Derechos Humanos, incluidas las acusaciones relacionadas con el trabajo infantil, o cuestiones medioambientales, como en el caso del aceite de palma, que afecta a las comunidades locales. 

El interminable proceso de formación en Cumplimiento Normativo puede parecer desalentador, pero lo que sustenta el enfoque de Gunvor es la Regla de Oro de "hablar claro", para que todos los empleados sepan que el equipo de Cumplimiento Normativo está abierto y a su disposición para cualquier pregunta, y por eso el Cumplimiento Normativo de Gunvor está sentado en medio de espacios abiertos con los traders y otras funciones de back-office. Se trata de construir una cultura de entendimiento, para la mejora de nuestros empleados y de nuestro negocio.