Yaptırım gerekliliklerine uyulmasını sağlamak, Gunvor'un daha geniş uyum kültürünün önemli bir ayağıdır. Küresel emtia piyasalarının önemli bir katılımcısı olarak Gunvor, yaptırım yükümlülüklerini sorumlu bir şekilde yerine getirmektedir.

Modern yaptırım kısıtlayıcı tedbirler kapsam ve uygulanabilirlik açısından çeşitlilik göstermekle birlikte, genellikle uygulayıcı devlet ve kuruluşların dış politika ve ulusal güvenlik hedeflerini desteklemek üzere tasarlanmıştır. Yaptırımlar kapsamlı veya seçici olabilir, yani yaptırım uygulanan kişiler ve mallarla tüm işlemleri yasaklayabilir veya yalnızca belirli iş türlerini yasaklayıp diğerlerini kabul edebilir. Her bir işlemin özelliklerine bağlı olarak, farklı ülkelerin çeşitli yaptırım uyum rejimleri ayrı ayrı veya eş zamanlı olarak uygulanabilir.

Buna ek olarak, sadece 2022 yılı, Ukrayna'daki savaşa ve dünya çapında ortaya çıkan diğer jeopolitik durumlara yanıt olarak çok sayıda devletin benzeri görülmemiş, koordineli yaptırım çabalarını gösterdi. Bu önlemler binlerce belirlenmiş kişi ve kuruluşun yanı sıra yaptırım uygulanan gemilerle sonuçlandı. Ayrıca, farklı emtia piyasalarında sıkı ihracat ve ithalat kontrol önlemlerinin yanı sıra fiyat kısıtlamaları da uygulanmıştır.
Bu zorlukların ve sürekli ortaya çıkan kısıtlayıcı önlemlerin karmaşıklığının üstesinden gelmek için, Gunvor gibi küresel şirketler için etkili ve iyi tasarlanmış bir yaptırım uyum programı vazgeçilmezdir. Bu program, ABD Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi Uyum Taahhütleri Çerçevesi'nden esinlenmekte ve BM, ABD, AB, İngiltere, İsviçre ve Singapur yaptırımlarına sürekli uyuma odaklanmaktadır.

Yaptırımlara uyum kültürü, yönetim taahhüdü, iç kontroller, özel politika ve prosedürler, risk değerlendirmesinin yanı sıra periyodik ve geçici eğitimler yoluyla ısrarla uygulanmaktadır.

Gunvor Group'un yaptırım uyum programının bazı temel unsurları aşağıda ele alınmaktadır.

1. Yaptırım Politikaları, Prosedürleri ve Rehberlik

Ekonomi Yaptırım Politikası, Gunvor'un yaptırım uyum kültürünün temel taşıdır. Politika, yürürlükteki yaptırım yasa ve yönetmeliklerine uyumu sağlamak için genel ilkeleri, süreçleri, risk göstergelerini ve odak noktalarını ana hatlarıyla belirtir. Politika, Rüşvet ve Yolsuzlukla Mücadele ve Kara Para Aklamayla Mücadele Politikası, Karşı Taraf Durum Tespiti El Kitabı ve Gemi Tarama Kılavuzu ve Süreci'ni tamamlayıcı niteliktedir ve bunların her biri, kiralanan gemilerin ve ticari karşı tarafların (sahipler, kontrol eden kişiler ve yöneticiler dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere) yaptırım taramasından geçirilmesini gerektirerek yaptırımlara uyum çabalarını daha da geliştirmektedir. Yaptırımların son derece dinamik doğası nedeniyle, güncellenen kılavuz ilgili paydaşlara geçici olarak iletilmektedir.

Ekonomi Yaptırım Politikası, 2014, 2017 ve 2021'deki revizyonlar da dahil olmak üzere, ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere, küresel yaptırım ortamındaki değişikliklere uyum sağlamak için sürekli olarak iyileştirilmekte ve geliştirilmektedir. Politikanın mevcut versiyonu, 2022 tarihli en son düzenleyici kılavuzla tutarlı kalan temel yaptırım kırmızı bayraklarını ve uyum ilkelerini etkili bir şekilde ele almaktadır.

Ekonomi Yaptırım Politikası ana hatlarıyla:

• Genel arka plan ve yaptırım türleri
• BM, ABD, AB, Birleşik Krallık ve Singapur dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere ilgili yaptırım rejimlerinin yanı sıra rejime özgü yaptırım uyum rehberliği
• Yaptırımlara uyum ilkeleri, prosedürler ve kırmızı bayraklar
• Yaptırımların ihlaline ilişkin sonuçlar
• Yaptırımlara tabi yüksek riskli ülke ve bölgelerin listesi
• Harici düzenleyici kaynaklara bağlantılar.
• Tipik sözleşmeler için yaptırım uygunluk maddeleri taslağı hazırlayın.

2. Yaptırımlar Durum Tespiti

Gunvor Group Yaptırım durum tespiti sadece karşı tarafların değerlendirilmesini değil, aynı zamanda risk temelli yaklaşıma dayalı olarak işlemlerin doğrulanmasını da içerir.

Daha geniş kapsamlı Karşı Tarafı Tanıma (KYC) sürecine ek olarak, karşı taraf, yöneticileri, direktörleri, doğrudan ve dolaylı sahipleri, kontrol eden kişiler ve ticari faaliyetlerin yürütüldüğü yerin coğrafi konumu ile ilgili olarak özel bir yaptırım KYC değerlendirmesi yapılır.
Özellikle KYC, resmi kurumsal belgelere ve ticari kayıtlardan bağımsız olarak doğrulanabilir ticari verilere dayalı olarak gerçekleştirilir. İlgili tüm paydaşların isimleri, özel yazılım veritabanı aracılığıyla, uyumlulukla ilgili ana yargı alanlarındaki belirlenmiş ve ilişkili kişiler listelerine karşı taranır.

İşe alım aşamasında karşı tarafın ilk yaptırım doğrulamasına ek olarak Gunvor, ilgili ilişkili kişiler ve ana kuruluşlar da dahil olmak üzere tüm aktif ticari karşı taraflarını günlük yaptırım taraması gerçekleştirmesi için harici bir hizmet sağlayıcısına gönderir.

KYC'yi tamamlayıcı olarak, daha yüksek riskli işlemler için, örneğin karşı tarafın ticaret modelinin standart ticaret uygulamalarıyla uyumlu olmadığı durumlarda, İşlemini Tanı (KYT) süreci kapsamında bir yaptırım değerlendirmesi yapılır.

Koşullara bağlı olarak KYT, malların gümrük sınıflandırmasının, işlem şartlarının ve hatta malların üreticisine kadar tedarik zincirindeki tüm karşı tarafların kimliklerinin doğrulanmasını içerebilir.