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Gunvor resolves U.S. Department of Justice investigation into Ecuador

1 March 2024

NEW YORK – Gunvor S.A. (“Gunvor” or “the Company”) has agreed to resolve the investigation by authorities in the United States into past activities relating to bribery in Ecuador. Gunvor has accepted responsibility for the actions of certain of its former agents and employees – all of whom Gunvor stopped working with years ago and before it learned of the U.S. investigation – and pled guilty in federal court in New York on March 1, 2024.

Under the terms of the U.S. resolution, Gunvor will pay a $374,560,071 fine and forfeit $287,138,444. The resolution recognizes Gunvor’s extensive cooperation with the U.S. Department of Justice’s (DOJ) investigation, which led to a significant reduction of the Company’s fine, as well as the efforts Gunvor has made to strengthen its compliance program.

Gunvor Group Chairman, Torbjörn Törnqvist, remarked: “As a company Gunvor made mistakes at the time, for which we are sorry and that we have worked diligently to fix. Today, Gunvor upholds an industry-leading compliance program that we are committed to continuously enhance. Corruption has no place in our company and will never be tolerated.”

Since the relevant conduct at issue in this resolution began in 2011, Gunvor has taken significant steps to develop its then-nascent compliance program and remedy the root causes that led to this matter. Gunvor acknowledges that in 2011 its compliance program had shortcomings that allowed for corrupt activities, including the misconduct in Congo-Brazzaville that Gunvor resolved with the Swiss authorities in 2019 and the activities by former employees and agents in Ecuador now at issue.

In response to the Congo-Brazzaville matter, Gunvor invested considerably in developing its compliance program. Although Gunvor conducted due diligence on the former employees and agents involved in Ecuador, these controls were unable to detect their misconduct. But the compliance program improved over time. In 2020, before Gunvor learned of DOJ’s investigation in this matter, the Company suspended payments to the agents in Ecuador because they failed to adequately respond to questions and requests from Gunvor’s compliance officers.  Gunvor later terminated the agents, still before learning of DOJ’s investigation.

Gunvor has further strengthened its compliance program and has fortified its culture of compliance worldwide. Most significantly, Gunvor has taken the industry-leading step to terminate relationships with any and all third-party agents responsible for business development. Recently, Gunvor announced that its anti-bribery and corruption compliance program would be part of a new Ethics & Sustainability Department, designed to bolster Gunvor’s ability to respond to an evolving and ever-changing regulatory environment and to ensure that Gunvor’s commercial activities are managed in the most efficient and compliant manner possible. 

In recognition of the merits of Gunvor’s current compliance program and the Company’s commitment to continuous enhancement of that program and other internal controls, DOJ agreed that an independent compliance monitor was unnecessary as part of the resolution.

NOTES:

  • Conclusion of Concurrent Investigations: Up to 50% of the fine will be credited against the resolution of any parallel matters in Switzerland and Ecuador. Gunvor does not currently believe that any amounts paid with respect to any settlements with Swiss and Ecuadorian authorities will materially exceed the amounts to be credited by the U.S. As a result, Gunvor does not believe that aggregate settlements of all parallel matters will materially exceed the total provision it announced in December 2023.
  • Cooperation with DOJ investigation: As a result of Gunvor’s cooperation, DOJ significantly discounted the amount of the Company’s fine. As mentioned in the Plea Agreement, among other things Gunvor (i) produced documents from multiple foreign countries expeditiously, (ii) provided information obtained through its own internal investigation to DOJ, (iii) made detailed, factual presentations to DOJ, (iv) arranged for the government to interview an employee based outside the U.S., (v) promptly collected, analyzed, and organized voluminous information, including complex financial information and produced an analysis of trading activity conducted by multiple outside forensic accounting firms, (vi) translated foreign language documents to facilitate and expedite DOJ’s review, and (vii) preserved business communications sent on mobile messaging applications, which were then made available to DOJ. No Gunvor employees mentioned in the government’s Information still work at the Company. 
  • Compliance Program Improvements: As DOJ recognized, Gunvor has further improved its compliance enforcement capabilities by (i) developing and implementing a control framework for internal business developers and adding layers of review and approval for counterparty payments, (ii) enhancing the independent compliance committee with responsibility for reviewing high-risk transactions, (iii) engaging resources to review the Company’s compliance program and test the effectiveness of the Company’s overall reporting process, its reporting hotline and the effectiveness of the investigation of reports made through the hotline, (iv) evaluating and updating its compensation policy to better incentivize compliance with the law and corporate policies, (v) hiring additional compliance personnel, (vi) testing and enhancing its compliance program, and (vii) developing and implementing a risk-based business communications policy that addresses the use of ephemeral and encrypted messaging applications.

Gunvor résout l’enquête du Department of Justice américain sur l’Équateur

NEW YORK — Gunvor S.A. (« Gunvor » ou « la Société ») a accepté de résoudre l’enquête menée par les autorités américaines sur des activités passées liées à de la corruption en Équateur. Gunvor a accepté la responsabilité des actions de certains de ses anciens représentants et employés – avec lesquels Gunvor a cessé de travailler il y a désormais plusieurs années et avant même d’être informée de l’enquête américaine – plaidant coupable devant le tribunal fédéral de New York le 1er mars 2024.

Selon les termes de l’accord, Gunvor devra s’acquitter d’une amende de 374’560’071 USD et se verra confisquer 287’138’444 USD. L’accord reconnaît la coopération étendue de Gunvor dans le cadre de l’enquête du Département américain de la Justice (Department of Justice, DOJ), qui a contribué à une réduction significative de l’amende de la Société, ainsi que les efforts déployés par celle-ci pour renforcer son programme de compliance.

Le président du groupe Gunvor, Torbjörn Törnqvist, a déclaré : « En tant que société, Gunvor a commis des erreurs à l’époque, pour lesquelles nous sommes sincèrement désolés et que nous nous efforçons de corriger. Aujourd’hui, Gunvor dispose d’un programme de compliance à la pointe de l’industrie, que nous nous engageons à améliorer en permanence. La corruption n’a pas sa place dans notre entreprise et ne sera jamais tolérée. »

Depuis 2011, date à laquelle les faits – visés par cet accord – ont vu le jour, Gunvor a pris des mesures significatives pour développer son programme de compliance alors naissant, et remédier aux causes profondes qui ont conduit à cette affaire. Gunvor reconnaît qu’en 2011, son programme de compliance présentait des lacunes, lesquelles ont permis la réalisation d’actes corruptifs, y compris la mauvaise conduite au Congo-Brazzaville que Gunvor a résolue avec les autorités suisses en 2019, ainsi que les activités des anciens employés et représentants en Équateur qui sont aujourd’hui en cause.

En réponse à l’affaire du Congo-Brazzaville, Gunvor a considérablement investi dans le développement de son programme de compliance. Bien que Gunvor ait mené des contrôles préalables sur les anciens employés et représentants impliqués en Équateur, ces contrôles n’ont pas permis de détecter leur comportement fautif. Toutefois, le programme de compliance s’est amélioré au fil du temps. En 2020, avant que Gunvor n’apprenne l’existence de l’enquête du DOJ par rapport à cette affaire, la société avait suspendu les versements aux représentants en Équateur car ces derniers n’avaient pas répondu de manière adéquate aux questions et aux demandes des responsables du programme de compliance de Gunvor.  Gunvor a par la suite licencié les représentants, avant même d’avoir pris connaissance de l’enquête du DOJ.

Gunvor a encore renforcé son programme de compliance et a consolidé sa culture de compliance dans le monde entier. Plus important encore, Gunvor a pris une mesure inédite au sein de l’industrie, en mettant fin aux relations avec tous les agents responsables du développement des activités. Récemment, Gunvor a annoncé que son programme de compliance anticorruption ferait partie d’un nouveau département d’éthique et de durabilité, mis en place pour renforcer la capacité de Gunvor à répondre à un environnement réglementaire en constante évolution et garantir que les activités commerciales de Gunvor soient gérées de la manière la plus efficace et la plus conforme possible.

En reconnaissance des mérites du programme de compliance actuel de Gunvor et de l’engagement de la Société à améliorer continuellement ce programme et d’autres contrôles internes, le DOJ a convenu qu’un contrôleur compliance indépendant n’était pas nécessaire dans le cadre de l’accord.

REMARQUES :

  • Conclusion des enquêtes parallèles : jusqu’à 50 % de l’amende seront crédités pour la résolution d’éventuelles affaires parallèles en Suisse et en Équateur. Actuellement, Gunvor ne pense pas que les montants versés dans le cadre de règlements avec les autorités suisses et équatoriennes dépasseront de manière significative les montants à créditer par les États-Unis. Par conséquent, Gunvor ne pense pas que les règlements globaux de toutes les affaires parallèles dépasseront de manière significative la provision totale qu’elle a annoncée en décembre 2023.
  • Coopération dans le cadre de l’enquête du DOJ : grâce à la coopération de Gunvor, le DOJ a considérablement réduit le montant de l’amende infligée à la Société. Comme mentionné dans le plea agreement, Gunvor a notamment (i) produit rapidement des documents provenant de plusieurs pays étrangers, (ii) fourni au DOJ des informations obtenues dans le cadre de sa propre enquête interne, (iii) fait des présentations détaillées et factuelles au DOJ, (iv) pris des dispositions pour que le gouvernement interroge un employé basé en dehors des États-Unis, (v) rapidement recueilli, analysé et organisé des informations volumineuses, y compris des informations financières complexes, et produit une analyse des activités de négociation réalisée par plusieurs cabinets d’experts comptables externes, (vi) traduit des documents en langue étrangère pour faciliter et accélérer l’examen du DOJ, et (vii) préservé les communications professionnelles envoyées sur des applications de messagerie mobile, qui ont ensuite été mises à la disposition du DOJ. Aucun des employés de Gunvor mentionnés dans l’Information du gouvernement ne travaille pour la Société à ce jour.
  • Améliorations du programme de compliance : Comme l’a reconnu le DOJ, Gunvor n’a cessé d’améliorer ses capacités de mise en œuvre du programme de compliance (i) en développant et en mettant en œuvre un cadre de contrôle pour les développeurs d’affaires internes et en ajoutant des niveaux d’examen et d’approbation pour les paiements de contreparties, (ii) en renforçant le comité de compliance indépendant chargé d’examiner les transactions à haut risque, (iii) en engageant des ressources pour examiner le programme de compliance de la Société et tester l’efficacité de l’ensemble du processus de déclaration de la Société, (iv) en évaluant et mettant à jour sa politique de rémunération afin de mieux encourager le respect de la loi et des politiques de l’entreprise, (v) en engageant du personnel supplémentaire pour le département compliance, (vi) en testant et améliorant son programme de compliance, et (vii) en développant et en implémentant une politique de communication pour les activités à risque, qui traite de l’utilisation d’applications de messagerie éphémères et cryptées.

Gunvor stellt Ermittlungen des Justizministeriums der Vereinigten Staaten gegen Ecuador ein

NEW YORK – Gunvor S.A. („Gunvor“ oder „das Unternehmen“) hat zugestimmt, die Ermittlungen der Behörden in den Vereinigten Staaten über frühere Aktivitäten im Zusammenhang mit Bestechung in Ecuador einzustellen. Gunvor hat die Verantwortung für die Handlungen einiger seiner ehemaligen Agenten und Mitarbeiter übernommen – mit denen Gunvor bereits vor Jahren und vor Kenntnis der US-amerikanischen Ermittlungen nicht mehr zusammenarbeitete – und sich am 1. März 2024 vor einem Bundesgericht in New York für schuldig erklärt.

Gemäß den Bedingungen der US-amerikanischen Resolution wird Gunvor eine Geldstrafe in Höhe von 374.560.071 US-Dollar zahlen und 287.138.444 US-Dollar einbüßen. Der Beschluss würdigt die umfassende Kooperation von Gunvor bei der Untersuchung des Justizministeriums der Vereinigten Staaten (DOJ), die zu einer deutlichen Reduzierung der Geldstrafe des Unternehmens geführt hat, sowie die Anstrengungen, die Gunvor zur Stärkung seines Compliance-Programms unternommen hat.

Der Vorsitzende von Gunvor Group, Torbjörn Törnqvist, bemerkte dazu: „Als Unternehmen hat Gunvor damals Fehler gemacht, für die wir uns entschuldigen und an deren Behebung wir sorgfältig gearbeitet haben. Heute verfügt Gunvor über ein branchenweit führendes Compliance-Programm, das wir kontinuierlich weiterentwickeln wollen. In unserem Unternehmen hat Korruption keinen Platz und wird nicht toleriert.“

Seit Beginn des relevanten Verhaltens, um das es in dieser Resolution geht, mit Beginn im Jahr 2011, hat Gunvor bedeutende Schritte unternommen, um sein damals gerade entstehendes Compliance-Programm weiterzuentwickeln und die Ursachen zu beseitigen, die zu dieser Angelegenheit geführt haben. Gunvor gibt zu, dass sein Compliance-Programm im Jahr 2011 Mängel aufwies, die korrupte Aktivitäten ermöglichten, einschließlich des Fehlverhaltens in Kongo-Brazzaville, das Gunvor 2019 mit den Schweizer Behörden geklärt hat, und der Aktivitäten ehemaliger Mitarbeiter und Agenten in Ecuador, um die es jetzt geht.

Als Reaktion auf die Angelegenheit in Kongo-Brazzaville hat Gunvor erheblich in die Entwicklung seines Compliance-Programms investiert. Obwohl Gunvor die ehemaligen Mitarbeiter und Agenten in Ecuador einer Sorgfaltspflicht unterzogen hat, konnten diese Maßnahmen ihr Fehlverhalten nicht aufdecken. Das Compliance-Programm wurde jedoch im Laufe der Zeit verbessert. Im Jahr 2020, bevor Gunvor von der Untersuchung des DOJ in dieser Angelegenheit erfuhr, stellte das Unternehmen die Zahlungen an die Agenten in Ecuador ein, weil sie nicht angemessen auf die Fragen und Bitten der Compliance-Beauftragten von Gunvor reagierten. Gunvor entließ die Agenten später, noch bevor es von der Untersuchung des DOJ erfuhr.

Gunvor hat sein Compliance-Programm weiter ausgebaut und seine Compliance-Kultur weltweit gefestigt. Vor allem aber hat Gunvor den branchenweit führenden Schritt unternommen, die Beziehungen zu allen Drittanbietern, die für die Entwicklung des Geschäfts zuständig sind, zu beenden. Kürzlich gab Gunvor bekannt, dass das Programm zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption Teil einer neuen Abteilung für Ethik und Nachhaltigkeit sein wird, die Gunvor in die Lage versetzen soll, auf ein sich ständig veränderndes regulatorisches Umfeld zu reagieren und sicherzustellen, dass die kommerziellen Aktivitäten von Gunvor auf möglichst effiziente und gesetzeskonforme Weise verwaltet werden.

In Anerkennung der Vorzüge des derzeitigen Compliance-Programms von Gunvor und des Engagements des Unternehmens für eine kontinuierliche Weiterentwicklung dieses Programms und anderer interner Prüfungen stimmte das DOJ zu, dass ein unabhängiger Mitarbeiter für die Überwachung der Compliance im Rahmen der Lösung nicht erforderlich sei.

ANMERKUNGEN:

  • Abschluss der parallelen Ermittlungen: Bis zu 50 % der Geldstrafe werden auf die Erledigung paralleler Angelegenheiten in der Schweiz und in Ecuador angerechnet. Gunvor geht derzeit nicht davon aus, dass die Beträge, die im Zusammenhang mit den Vergleichen mit den Schweizer und ecuadorianischen Behörden gezahlt werden, die Beträge, die von den USA gutgeschrieben werden, wesentlich übersteigen werden. Infolgedessen glaubt Gunvor nicht, dass die Summe der Vergleiche aller parallelen Angelegenheiten die Gesamtsumme der Rückstellung, die sie im Dezember 2023 angekündigt hat, wesentlich übersteigen wird.
  • Kooperation mit den Ermittlungen des DOJ: Infolge der Kooperation von Gunvor hat das DOJ die Höhe der Geldstrafe für das Unternehmen erheblich verringert. Wie in der Vereinbarung erwähnt, hat Gunvor unter anderem (i) Dokumente aus mehreren ausländischen Ländern unverzüglich vorgelegt, (ii) dem DOJ Informationen zur Verfügung gestellt, die es im Rahmen seiner eigenen internen Ermittlungen erhalten hatte, (iii) dem DOJ detaillierte, sachbezogene Präsentationen vorgelegt, (iv) für die Regierung die Befragung eines außerhalb der USA ansässigen Mitarbeiters organisiert, (v) umgehend umfangreiche Informationen gesammelt, analysiert und organisiert, einschließlich komplexer Finanzinformationen, und eine Analyse der Handelsaktivitäten erstellt, die von mehreren externen Wirtschaftsprüfungsunternehmen durchgeführt wurde, (vi) fremdsprachige Dokumente übersetzt, um die Überprüfung durch das DOJ zu erleichtern und zu beschleunigen, und (vii) die über mobile Messaging-Anwendungen gesendete geschäftliche Kommunikation aufbewahrt, die dann dem DOJ zur Verfügung gestellt wurden. Keiner der in den Informationen der Regierung genannten Mitarbeiter von Gunvor arbeitet noch bei dem Unternehmen.
  • Verbesserungen des Compliance-Programms: Wie das DOJ anerkannt hat, hat Gunvor seine Fähigkeiten zur Durchsetzung der Compliance weiter verbessert, indem es (i) einen Kontrollrahmen für interne Geschäftsentwickler entwickelt und implementiert und zusätzliche Ebenen zur Überprüfung und Genehmigung von Zahlungen an Geschäftspartner eingerichtet hat, (ii) das unabhängige Compliance-Komitee, das für die Überprüfung von Transaktionen mit hohem Risiko zuständig ist, gestärkt, (iii) Ressourcen zur Überprüfung des Compliance-Programms des Unternehmens und zur Prüfung der Wirksamkeit des gesamten Meldeprozesses des Unternehmens eingesetzt, (iv) die Bewertung und Aktualisierung der Vergütungspolitik des Unternehmens, um bessere Anreize für die Einhaltung von Gesetzen und Unternehmensrichtlinien zu schaffen, (v) zusätzliches Compliance-Personal eingestellt, (vi) die Prüfung und Verbesserung des Compliance-Programms und (vii) sich mit der Entwicklung und Umsetzung einer risikobasierten Richtlinie für die Geschäftskommunikation befasst, die sich mit der Verwendung von ephemeren und verschlüsselten Messaging-Anwendungen auseinandersetzt.

Gunvor resuelve la investigación del Departamento de Justicia de EE. UU. sobre Ecuador

NUEVA YORK – Gunvor S.A. (“Gunvor” o “la Empresa”) ha acordado resolver la investigación de las autoridades de los Estados Unidos sobre actividades pasadas relacionadas con el soborno en Ecuador. Gunvor ha aceptado la responsabilidad por las acciones de algunos de sus antiguos agentes y empleados (con todos los cuales Gunvor dejó de trabajar hace años y antes de tener conocimiento de la investigación de EE. UU.) y se declaró culpable ante un tribunal federal de Nueva York el 1 de marzo de 2024.

En virtud de los términos de la resolución de EE. UU., Gunvor pagará una multa de 374.560.071 USD y renunciará a 287.138.444 USD. La resolución reconoce la amplia cooperación de Gunvor con la investigación del Departamento de Justicia (Department of Justice, DOJ) de los EE. UU., que dio lugar a una reducción significativa de la multa de la Empresa, así como los esfuerzos que Gunvor ha realizado para fortalecer su programa de cumplimiento.

El presidente del Grupo Gunvor, Torbjörn Törnqvist, comentó lo siguiente: “Como empresa, Gunvor cometió errores en ese momento, que lamentamos y hemos trabajado diligentemente para solucionar. En la actualidad, Gunvor mantiene un programa de cumplimiento líder en la industria y nos comprometemos a mejorarlo continuamente. La corrupción no tiene cabida en nuestra empresa y nunca se tolerará”.

Desde que la conducta relevante que fue objeto de esta resolución comenzó en 2011, Gunvor ha tomado medidas significativas para desarrollar su programa de cumplimiento, entonces incipiente, y remediar las causas fundamentales que condujeron a esta cuestión. Gunvor reconoce que en 2011 su programa de cumplimiento tenía deficiencias que permitían actividades corruptas, incluida la conducta indebida en Congo-Brazzaville, que Gunvor resolvió con las autoridades suizas en 2019, y las actividades de antiguos empleados y agentes en Ecuador actualmente en cuestión.

En respuesta al asunto de Congo-Brazzaville, Gunvor invirtió considerablemente en el desarrollo de su programa de cumplimiento. Aunque Gunvor llevó a cabo la diligencia debida sobre los antiguos empleados y agentes involucrados en Ecuador, estos controles no lograron detectar su conducta indebida. Sin embargo, el programa de cumplimiento mejoró con el tiempo. En 2020, antes de que Gunvor tuviera conocimiento de la investigación del DOJ en este asunto, la Empresa suspendió los pagos a los agentes en Ecuador porque estos no respondieron adecuadamente a las preguntas y solicitudes de los funcionarios de cumplimiento de Gunvor. La Empresa rescindió sus contratos después, todo ello antes de tener conocimiento de la investigación del DOJ.

Gunvor ha reforzado aún más su programa de cumplimiento y ha fortalecido su cultura del cumplimiento en todo el mundo. Lo que es más importante, Gunvor ha dado el paso líder en el sector de finalizar las relaciones con todos y cada uno de los agentes externos responsables del desarrollo de negocios. Recientemente, Gunvor anunció que su programa de cumplimiento contra el soborno y la corrupción formará parte de un nuevo Departamento de Ética y Sostenibilidad, diseñado para reforzar la capacidad de Gunvor de responder a un entorno normativo en constante evolución y cambio y para garantizar que las actividades comerciales de Gunvor se gestionen de la manera más eficiente y conforme posible.

En reconocimiento de los méritos del programa de cumplimiento actual de Gunvor y el compromiso de la Empresa con la mejora continua de ese programa y otros controles internos, el DOJ acordó que no es necesario un supervisor de cumplimiento independiente como parte de la resolución.

NOTAS:

  • Conclusión de investigaciones simultáneas: hasta el 50 % de la multa se acreditará en favor de la resolución de cualquier asunto paralelo en Suiza y Ecuador. Gunvor no cree actualmente que ningún importe pagado en relación con un acuerdo con las autoridades suizas y ecuatorianas supere materialmente los importes a acreditar por EE. UU. Por lo tanto, Gunvor no cree que las resoluciones agregadas de todos los asuntos paralelos superen materialmente la previsión total que anunció en diciembre de 2023.
  • Cooperación con la investigación del DOJ: como resultado de la cooperación de Gunvor, el DOJ redujo significativamente el monto de la multa de la Empresa. Como se menciona en el Acuerdo declaratorio, entre otras cosas Gunvor (i) presentó documentos de varios países extranjeros rápidamente; (ii) proporcionó información obtenida a través de su propia investigación interna al DOJ; (iii) realizó presentaciones detalladas y objetivas al DOJ; (iv) hizo los arreglos necesarios para que el gobierno entrevistara a un empleado con sede fuera de los EE. UU.; (v) reunió, analizó y organizó rápidamente un gran volumen de información, lo que incluye información financiera compleja, y presentó un análisis de la actividad comercial realizado por múltiples firmas de contabilidad forense externas; (vi) tradujo documentos en idiomas extranjeros para facilitar y acelerar la revisión del DOJ, y (vii) preservó comunicaciones empresariales enviadas a través de aplicaciones de mensajería móvil, que luego se pusieron a disposición del DOJ. Ningún empleado de Gunvor mencionado en la Información del gobierno sigue trabajando en la Empresa.
  • Mejoras del Programa de cumplimiento: como reconoció el DOJ, Gunvor ha mejorado aún más sus capacidades de cumplimiento mediante (i) el desarrollo e implementación de un marco de control para desarrolladores de negocios internos y la adición de capas de revisión y aprobación para pagos de contrapartes; (ii) la ampliación del comité de cumplimiento independiente con la responsabilidad de revisar las transacciones de alto riesgo; (iii) la contratación de recursos para revisar el programa de cumplimiento de la Empresa y poner a prueba la eficacia del proceso general de presentación de denuncias de la Empresa, su línea directa de denuncias y la eficacia de la investigación de las denuncias realizadas a través de la línea directa; (iv) la evaluación y actualización de su política de compensación para incentivar mejor el cumplimiento de la ley y las políticas corporativas; (v) la contratación de personal de cumplimiento adicional; (vi) la realización de pruebas y mejoras a su programa de cumplimiento, y (vii) el desarrollo y la implementación de una política de comunicaciones empresariales basada en el riesgo que aborde el uso de aplicaciones de mensajería efímeras y cifradas.

Gunvor handelt onderzoek van Amerikaans Ministerie van Justitie naar kwestie in Ecuador af

NEW YORK (1 maart 2024) – Gunvor S.A. (‘Gunvor’ of ‘het bedrijf’) heeft ermee ingestemd het onderzoek door de autoriteiten in de Verenigde Staten naar eerdere activiteiten met betrekking tot omkoping in Ecuador af te handelen. Gunvor heeft de verantwoordelijkheid op zich genomen voor de daden van bepaalde voormalige tussenpersonen en werknemers – met wie Gunvor jaren geleden de samenwerking beëindigde, voordat het op de hoogte was van het Amerikaanse onderzoek – en heeft op 1 maart 2024 schuldig gepleit bij de federale rechtbank in New York.

Onder de voorwaarden van het Amerikaanse besluit zal Gunvor een boete van $ 374.560.071 betalen en afzien van $ 287.138.444. Het besluit erkent de verregaande samenwerking van Gunvor met het onderzoek van het Amerikaanse Ministerie van Justitie (DOJ), wat heeft geleid tot een aanzienlijke verlaging van de boete voor het bedrijf, evenals de inspanningen die Gunvor heeft geleverd om zijn nalevingsprogramma te versterken.

De voorzitter van de Gunvor Group, Torbjörn Törnqvist, verklaarde: “Als bedrijf heeft Gunvor destijds fouten gemaakt, waarvoor we onze excuses aanbieden. We hebben er hard aan gewerkt om deze fouten recht te zetten. Vandaag de dag kan Gunvor bogen op een toonaangevend nalevingsprogramma en we streven ernaar het voortdurend te verbeteren. Corruptie hoort niet thuis in ons bedrijf en zal nooit worden getolereerd.”

Sinds het relevante gedrag dat in dit besluit aan de orde is in 2011 begon, heeft Gunvor grote stappen gezet om zijn toen nog prille nalevingsprogramma verder te ontwikkelen en de onderliggende oorzaken die tot deze kwestie hebben geleid te verhelpen. Gunvor erkent dat zijn nalevingsprogramma in 2011 tekortkomingen vertoonde die corrupte activiteiten mogelijk maakten, waaronder het wangedrag in Congo-Brazzaville dat Gunvor in 2019 met de Zwitserse autoriteiten afhandelde en de activiteiten van voormalige werknemers en tussenpersonen in Ecuador die nu aan de orde zijn.

Als reactie op de kwestie Congo-Brazzaville investeerde Gunvor flink in de ontwikkeling van zijn nalevingsprogramma. Hoewel Gunvor due diligence uitvoerde met betrekking tot de voormalige werknemers en tussenpersonen die betrokken waren bij de kwestie in Ecuador, waren deze controles destijds ontoereikend om hun wangedrag te signaleren. Maar het nalevingsprogramma is in de loop der tijd verbeterd. In 2020, voordat Gunvor hoorde van het DOJ-onderzoek in deze zaak, schortte het bedrijf de betalingen aan de tussenpersonen in Ecuador op omdat ze niet adequaat reageerden op vragen en verzoeken van de nalevingsfunctionarissen van Gunvor. Gunvor beëindigde nadien de samenwerking met de tussenpersonen, nog voordat het bedrijf hoorde van het DOJ-onderzoek.

Gunvor heeft zijn nalevingsprogramma verder versterkt en zijn nalevingscultuur wereldwijd aangescherpt. Het belangrijkste is dat Gunvor de toonaangevende stap heeft gezet om de relaties te beëindigen met alle externe tussenpersonen die verantwoordelijk waren voor business development. Onlangs heeft Gunvor aangekondigd dat zijn nalevingsprogramma ter bestrijding van omkoping en corruptie deel zal uitmaken van een nieuwe afdeling Ethiek en Duurzaamheid. Deze afdeling zal Gunvor helpen om beter in te spelen op een evoluerend en steeds veranderend regelgevingsklimaat en om ervoor te zorgen dat de commerciële activiteiten van het bedrijf zo efficiënt en regelconform mogelijk worden aangestuurd.

Als erkenning van de verdiensten van het huidige nalevingsprogramma van Gunvor en de inzet van het bedrijf voor voortdurende verbetering van dat programma en andere interne controles, ging het DOJ ermee akkoord dat een onafhankelijke nalevingsmonitor niet nodig was als onderdeel van het besluit.

OPMERKINGEN:

  • afronding van gelijktijdige onderzoeken: tot 50% van de boete zal worden verrekend bij de afwikkeling van eventuele parallelle zaken in Zwitserland en Ecuador. Gunvor gelooft momenteel niet dat de bedragen die worden betaald met betrekking tot schikkingen met de Zwitserse en Ecuadoraanse autoriteiten materieel hoger zullen zijn dan de bedragen die door de VS zullen worden gecrediteerd. Als gevolg daarvan gelooft Gunvor niet dat de totale schikkingen van alle parallelle zaken de in december 2023 aangekondigde totale terbeschikkingstelling aanzienlijk zullen overschrijden.
  • samenwerking met het onderzoek van het DOJ: als gevolg van de medewerking van Gunvor heeft het DOJ het bedrag van de boete van het bedrijf aanzienlijk verlaagd. Zoals vermeld in de Schikking heeft Gunvor onder meer (i) snel documenten uit meerdere andere landen aangeleverd, (ii) informatie uit zijn eigen interne onderzoek aan het DOJ verstrekt, (iii) gedetailleerde, feitelijke presentaties gegeven aan het DOJ, (iv) ervoor gezorgd dat de overheid een werknemer buiten de VS kon ondervragen, (v) onmiddellijk omvangrijke informatie verzameld, geanalyseerd en gestructureerd, waaronder complexe financiële informatie, en een analyse geproduceerd van handelsactiviteiten uitgevoerd door meerdere externe forensische accountantskantoren, (vi) document in een buitenlandse taal vertaald om de beoordeling van het DOJ te vergemakkelijken en te bespoedigen, en (vii) zakelijke communicatie die werd verzonden via mobiele berichtenapplicaties bewaard en deze vervolgens beschikbaar gesteld aan het DOJ. Geen enkele in de overheidsinformatie genoemde Gunvor-werknemer is momenteel nog werkzaam bij het bedrijf.
  • verbeteringen in het nalevingsprogramma: zoals het DOJ heeft erkend, heeft Gunvor zijn capaciteit voor nalevingshandhaving verder verbeterd door (i) de ontwikkeling en implementatie van een controlekader voor interne business developers en de toevoeging van lagen van beoordeling en goedkeuring voor betalingen aan tegenpartijen, (ii) versterking van de onafhankelijke nalevingscommissie die verantwoordelijk is voor het beoordelen van hoge -risicovolle transacties, (iii) de inzet van middelen om het nalevingsprogramma van het bedrijf te evalueren en de effectiviteit van het algehele rapportageproces van het bedrijf, de rapportagehotline en de effectiviteit van het onderzoek naar meldingen die via de hotline worden gedaan, te testen, (iv) de evaluatie en verbetering van het beloningsbeleid om naleving van de wet en het bedrijfsbeleid verder te stimuleren, (v) de indienstname van extra nalevingspersoneel, (vi) de toetsing en verbetering van het nalevingsprogramma, en (vii) de ontwikkeling en implementatie van een risicogebaseerd bedrijfscommunicatiebeleid dat ingaat op het gebruik van kortstondige en gecodeerde berichtenapplicaties.

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