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Gunvor stellt Ermittlungen des Justizministeriums der Vereinigten Staaten gegen Ecuador ein

NEW YORK – Gunvor S.A. („Gunvor“ oder „das Unternehmen“) hat zugestimmt, die Ermittlungen der Behörden in den Vereinigten Staaten über frühere Aktivitäten im Zusammenhang mit Bestechung in Ecuador einzustellen. Gunvor hat die Verantwortung für die Handlungen einiger seiner ehemaligen Agenten und Mitarbeiter übernommen – mit denen Gunvor bereits vor Jahren und vor Kenntnis der US-amerikanischen Ermittlungen nicht mehr zusammenarbeitete – und sich am 1. März 2024 vor einem Bundesgericht in New York für schuldig erklärt.

Gemäß den Bedingungen der US-amerikanischen Resolution wird Gunvor eine Geldstrafe in Höhe von 374.560.071 US-Dollar zahlen und 287.138.444 US-Dollar einbüßen. Der Beschluss würdigt die umfassende Kooperation von Gunvor bei der Untersuchung des Justizministeriums der Vereinigten Staaten (DOJ), die zu einer deutlichen Reduzierung der Geldstrafe des Unternehmens geführt hat, sowie die Anstrengungen, die Gunvor zur Stärkung seines Compliance-Programms unternommen hat.

Der Vorsitzende von Gunvor Group, Torbjörn Törnqvist, bemerkte dazu: „Als Unternehmen hat Gunvor damals Fehler gemacht, für die wir uns entschuldigen und an deren Behebung wir sorgfältig gearbeitet haben. Heute verfügt Gunvor über ein branchenweit führendes Compliance-Programm, das wir kontinuierlich weiterentwickeln wollen. In unserem Unternehmen hat Korruption keinen Platz und wird nicht toleriert.“

Seit Beginn des relevanten Verhaltens, um das es in dieser Resolution geht, mit Beginn im Jahr 2011, hat Gunvor bedeutende Schritte unternommen, um sein damals gerade entstehendes Compliance-Programm weiterzuentwickeln und die Ursachen zu beseitigen, die zu dieser Angelegenheit geführt haben. Gunvor gibt zu, dass sein Compliance-Programm im Jahr 2011 Mängel aufwies, die korrupte Aktivitäten ermöglichten, einschließlich des Fehlverhaltens in Kongo-Brazzaville, das Gunvor 2019 mit den Schweizer Behörden geklärt hat, und der Aktivitäten ehemaliger Mitarbeiter und Agenten in Ecuador, um die es jetzt geht.

Als Reaktion auf die Angelegenheit in Kongo-Brazzaville hat Gunvor erheblich in die Entwicklung seines Compliance-Programms investiert. Obwohl Gunvor die ehemaligen Mitarbeiter und Agenten in Ecuador einer Sorgfaltspflicht unterzogen hat, konnten diese Maßnahmen ihr Fehlverhalten nicht aufdecken. Das Compliance-Programm wurde jedoch im Laufe der Zeit verbessert. Im Jahr 2020, bevor Gunvor von der Untersuchung des DOJ in dieser Angelegenheit erfuhr, stellte das Unternehmen die Zahlungen an die Agenten in Ecuador ein, weil sie nicht angemessen auf die Fragen und Bitten der Compliance-Beauftragten von Gunvor reagierten. Gunvor entließ die Agenten später, noch bevor es von der Untersuchung des DOJ erfuhr.

Gunvor hat sein Compliance-Programm weiter ausgebaut und seine Compliance-Kultur weltweit gefestigt. Vor allem aber hat Gunvor den branchenweit führenden Schritt unternommen, die Beziehungen zu allen Drittanbietern, die für die Entwicklung des Geschäfts zuständig sind, zu beenden. Kürzlich gab Gunvor bekannt, dass das Programm zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption Teil einer neuen Abteilung für Ethik und Nachhaltigkeit sein wird, die Gunvor in die Lage versetzen soll, auf ein sich ständig veränderndes regulatorisches Umfeld zu reagieren und sicherzustellen, dass die kommerziellen Aktivitäten von Gunvor auf möglichst effiziente und gesetzeskonforme Weise verwaltet werden.

In Anerkennung der Vorzüge des derzeitigen Compliance-Programms von Gunvor und des Engagements des Unternehmens für eine kontinuierliche Weiterentwicklung dieses Programms und anderer interner Prüfungen stimmte das DOJ zu, dass ein unabhängiger Mitarbeiter für die Überwachung der Compliance im Rahmen der Lösung nicht erforderlich sei.

ANMERKUNGEN:

• Abschluss der parallelen Ermittlungen: Bis zu 50 % der Geldstrafe werden auf die Erledigung paralleler Angelegenheiten in der Schweiz und in Ecuador angerechnet. Gunvor geht derzeit nicht davon aus, dass die Beträge, die im Zusammenhang mit den Vergleichen mit den Schweizer und ecuadorianischen Behörden gezahlt werden, die Beträge, die von den USA gutgeschrieben werden, wesentlich übersteigen werden. Infolgedessen glaubt Gunvor nicht, dass die Summe der Vergleiche aller parallelen Angelegenheiten die Gesamtsumme der Rückstellung, die sie im Dezember 2023 angekündigt hat, wesentlich übersteigen wird.
  
• Kooperation mit den Ermittlungen des DOJ: Infolge der Kooperation von Gunvor hat das DOJ die Höhe der Geldstrafe für das Unternehmen erheblich verringert. Wie in der Vereinbarung erwähnt, hat Gunvor unter anderem (i) Dokumente aus mehreren ausländischen Ländern unverzüglich vorgelegt, (ii) dem DOJ Informationen zur Verfügung gestellt, die es im Rahmen seiner eigenen internen Ermittlungen erhalten hatte, (iii) dem DOJ detaillierte, sachbezogene Präsentationen vorgelegt, (iv) für die Regierung die Befragung eines außerhalb der USA ansässigen Mitarbeiters organisiert, (v) umgehend umfangreiche Informationen gesammelt, analysiert und organisiert, einschließlich komplexer Finanzinformationen, und eine Analyse der Handelsaktivitäten erstellt, die von mehreren externen Wirtschaftsprüfungsunternehmen durchgeführt wurde, (vi) fremdsprachige Dokumente übersetzt, um die Überprüfung durch das DOJ zu erleichtern und zu beschleunigen, und (vii) die über mobile Messaging-Anwendungen gesendete geschäftliche Kommunikation aufbewahrt, die dann dem DOJ zur Verfügung gestellt wurden. Keiner der in den Informationen der Regierung genannten Mitarbeiter von Gunvor arbeitet noch bei dem Unternehmen.

• Verbesserungen des Compliance-Programms: Wie das DOJ anerkannt hat, hat Gunvor seine Fähigkeiten zur Durchsetzung der Compliance weiter verbessert, indem es (i) einen Kontrollrahmen für interne Geschäftsentwickler entwickelt und implementiert und zusätzliche Ebenen zur Überprüfung und Genehmigung von Zahlungen an Geschäftspartner eingerichtet hat, (ii) das unabhängige Compliance-Komitee, das für die Überprüfung von Transaktionen mit hohem Risiko zuständig ist, gestärkt, (iii) Ressourcen zur Überprüfung des Compliance-Programms des Unternehmens und zur Prüfung der Wirksamkeit des gesamten Meldeprozesses des Unternehmens eingesetzt, (iv) die Bewertung und Aktualisierung der Vergütungspolitik des Unternehmens, um bessere Anreize für die Einhaltung von Gesetzen und Unternehmensrichtlinien zu schaffen, (v) zusätzliches Compliance-Personal eingestellt, (vi) die Prüfung und Verbesserung des Compliance-Programms und (vii) sich mit der Entwicklung und Umsetzung einer risikobasierten Richtlinie für die Geschäftskommunikation befasst, die sich mit der Verwendung von ephemeren und verschlüsselten Messaging-Anwendungen auseinandersetzt.